蘇州高新區“把握機遇·聚焦資本——探索科創板制度創新及政策解讀專題培訓會”

      3月21日上午，蘇州高新區經發委地方金融監督管理局舉辦“把握機遇·聚焦資本——探索科創板制度創新及政策解讀專題培訓會”。蘇州高新區經發委地方金融監督管理局副局長周瓊芳、蘇州高新區經發委上市工作處處長曾志軍、上海證券交易所相關部門領導、中金公司執行總經理方良潤等發表致辭或演講。蘇州高新區部分擬科創板上市企業出席了本次活動。

      國浩蘇州合伙人陶云峰、國浩上海合伙人張澤傳受邀參加培訓會，分別從不同角度對企業科創板上市進行法律分析。

      陶云峰律師發表“證券律師眼中的科創板規則解讀與分享”，就注冊審核、發行承銷、交易、監管方面的規則進行了解讀。

      張澤傳律師以“當員工股權激勵遇上科創板”為題做了演講，就申報科創板前股權激勵關注要點、制度創新、法律風險防范等內容進行分享。

“創新發展·謀定遠行——昆山市千燈鎮企業上市專題論壇”

      3月22日下午，昆山市千燈鎮人民政府成功舉辦“創新發展·謀定遠行——昆山市千燈鎮企業上市專題論壇”。昆山市千燈鎮黨委書記高苡平、昆山市金融工作辦公室副主任徐偉、上海證券交易所的相關部門領導，東吳證券投資銀行事業十二部總經理李生毅、毅達資本TMT投資總監高嘉陽，以及昆山市千燈鎮企業代表嘉賓60余人，共同聚焦科創板上市，深入探討我國多層次資本市場結構，深度解析科創板的行業特點、發行條件、實操攻略等。國浩上海合伙人錢大治、國浩蘇州合伙人葛霞青受邀參加本次論壇。

      錢大治律師做“科創板上市相關規則解讀——科創板細則與‘IPO51問’之比較”主題演講，通過豐富的案例和制度對比，從持續經營起算時間、股權清晰性、實際控制人、控股股東的認定等角度深入剖析科創板與主板、中小板、創業板規則重點和審核要點的相同、相似點，并從分拆上市、同業競爭、董高變化、三類股東等問題，分析對比了規則的不同點。錢大治律師指出，科創板與主板、中小板相比，其上市條件有其自身特點，注冊制也并非意味著“不審核”或“放松審核”。對于擬上市公司而言，仍需一步一個腳印，用心發展業務、核查上市過程中存在的問題。

      葛霞青律師作為論壇主持人及沙龍嘉賓參與本次論壇。在沙龍環節中，葛霞青律師談到，企業融資有時好比“窈窕淑女，君子好逑”——需要尋求“門當戶對”的客戶，同時談到了企業上市中的戰略配售。

國浩律師受邀參加“資本引領 創新驅動——昆山市科創板及注冊制輔導培訓會”并做專題授課

      3月28日下午，由昆山市人民政府金融工作辦公室主辦，中國銀行蘇州分行、中銀國際證券股份有限公司聯合承辦的主題為“資本引領 創新驅動——昆山市科創板及注冊制輔導培訓會”在昆山市隆重舉行。來自昆山市人民政府，昆山市金融工作辦公室，昆山市高新區、巴城鎮、周市鎮、千燈鎮、張浦鎮、花橋鎮等，上海證券交易所，中國銀行，國浩律師事務所，中銀國際證券股份有限公司，以及昆山市多家優秀企業的代表嘉賓70余人出席活動。本次培訓會旨在搶抓科創板及注冊制機遇，加快推動昆山符合條件的企業登陸科創板，同時更好地發揮資本市場對企業轉型升級的助推作用。

      國浩蘇州合伙人、黨支部書記葛霞青作為受邀嘉賓發表《科創板上市規則解讀》主題演講。葛霞青律師系統梳理了科創板設立背景、定位、注冊制審核程序及審核機構，分別就上市、發行、信息披露和退市方面對科創板、主板、中小板和創業板進行對比，并從表決權差異安排、鎖定期及減持規定、發行與戰略配售機制、紅籌企業上市等六個維度，對科創板自身的特點與亮點進行深入剖析。她指出，科創板的特殊規則體系增強了資本市場對科創型企業的包容性和適應性。葛霞青律師將科創板上市過程中可能存在的法律問題劃分為“人、錢、權”，結合自己在實操過程中遇到的案例，詳細講解了“三類股東”、實際控制人、股權激勵、出資瑕疵、同業競爭、關聯交易以及對賭協議等核心法律問題，提出了干貨滿滿的處理方式及實操攻略。在提問環節，葛霞青律師就企業嘉賓代表針對科創板上市企業估值與對賭問題逐一進行詳盡解答。企業嘉賓們表示，本次培訓加深了他們對科創板上市法律問題的理解，有助于企業及時制定上市規劃，把握科創板戰略機遇。

      此次培訓的成功舉辦，為企業上市指明了方向，同時進一步推進了昆山企業的上市工作，對規范擬上市企業公司治理，加快昆山市地方經濟發展具有重要實踐指導意義；國浩蘇州辦公室也在搶抓機遇、用專業促發展方面又添上精彩的一筆。

國浩律師受邀參加“陸家鎮科創板企業宣講培訓會”并做專題授課

      3月21日上午，由昆山市陸家鎮人民政府主辦，昆山市陸家鎮經濟發展委員承辦的“陸家鎮科創板企業宣講培訓會“圓滿結束。昆山市陸家鎮經濟發展委員會主任徐磊，昆山市人民政府金融工作辦公室副主任徐偉、科長趙楠，東吳證券股份有限公司昆山分公司負責人朱劍，東吳證券投資銀行事業十二部總經理李生毅，以及擬科創板上市企業代表等出席活動。

      國浩蘇州合伙人、黨支部書記葛霞青作為授課及參會嘉賓，針對科創板設立背景、上市流程、發行細則等科創板上市核心法律問題進行了深入的專題解析。葛霞青律師以豐富的經驗、獨到的見解及深入淺出的分享，讓參會人員對科創板上市所涉法律問題有了進一步認識。

      本次活動推動了政府部門、證券機構、投資機構、法律服務機構等各方專家及擬科創板上市企業代表的交流，有助于彌補處于快速成長期的科技創新型企業難以對接資本市場發展的空白，從而助推科技產業發展。