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國(guó)浩律師事務(wù)所在合規(guī)與監(jiān)管領(lǐng)域累積了深厚的理論研究和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),能夠提供契合客戶需求的一站式、全方位的合規(guī)與監(jiān)管法律服務(wù)。依托于國(guó)浩律師事務(wù)所深耕資本市場(chǎng)法律服務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn),我們尤其擅長(zhǎng)為資本市場(chǎng)客戶提供合規(guī)與監(jiān)管法律服務(wù)。

國(guó)浩律師能夠幫助企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府和非政府組織發(fā)現(xiàn)行業(yè)及監(jiān)管方面的漏洞,理順監(jiān)管和報(bào)告體系,制定并落實(shí)有效的內(nèi)控措施。當(dāng)客戶面臨監(jiān)管機(jī)關(guān)的調(diào)查時(shí),我們能夠在第一時(shí)間內(nèi)指導(dǎo)客戶依法依規(guī)有效地應(yīng)對(duì)調(diào)查并化解危機(jī)。

  1. 刑事合規(guī)
    • 為客戶日常經(jīng)營(yíng)提供合規(guī)顧問服務(wù),包括企業(yè)合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)評(píng)估調(diào)查、反商業(yè)賄賂與反舞弊調(diào)查等;
    • 針對(duì)客戶需求,幫助客戶打造整體或?qū)m?xiàng)合規(guī)計(jì)劃,包括合規(guī)制度完善、合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)、合規(guī)審查機(jī)制構(gòu)建、合規(guī)運(yùn)行機(jī)制落地等全流程服務(wù);
    • 為涉案企業(yè)客戶提供合規(guī)不訴、免罰等訴訟服務(wù),包括合規(guī)不訴、免罰申請(qǐng)、幫助企業(yè)搭建合規(guī)體系、應(yīng)對(duì)合規(guī)監(jiān)管、完成合規(guī)考察及驗(yàn)收等;
    • 通過檢察機(jī)關(guān)遴選,入選第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu),從而參與對(duì)企業(yè)的合規(guī)監(jiān)管,包括合規(guī)計(jì)劃審查、合規(guī)考察、合規(guī)評(píng)估及考核等。
  2. 商業(yè)道德合規(guī)
    • 協(xié)助客戶了解反腐敗、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法律體制及實(shí)踐;
    • 為客戶制定具體的反腐敗、反商業(yè)賄賂政策和預(yù)防機(jī)制,企業(yè)合規(guī)體制建設(shè);
    • 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,包括建立合規(guī)體系、對(duì)合作第三方如經(jīng)銷商的合規(guī)管理等;
    • 企業(yè)內(nèi)部違規(guī)事件的調(diào)查和處理;
    • 提供投資、并購(gòu)過程中的合規(guī)審核服務(wù);
    • 協(xié)助外資客戶應(yīng)對(duì)境外監(jiān)管主體對(duì)其在華機(jī)構(gòu)進(jìn)行的腐敗與賄賂等方面的合規(guī)調(diào)查;
    • 合規(guī)培訓(xùn)。
  3. 生物安全合規(guī)
    • 全面了解公司主營(yíng)業(yè)務(wù)并根據(jù)各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查。其中包括:企業(yè)經(jīng)營(yíng)物項(xiàng)情況(如是否屬于特殊物品;是否屬于人類遺傳資源;是否屬于出口管制的兩用物項(xiàng)等);實(shí)驗(yàn)室及生產(chǎn)車間;客戶與供應(yīng)商管理;醫(yī)療器械管理;產(chǎn)品生產(chǎn)流程;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等,并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施,形成合規(guī)檢查報(bào)告;
    • 針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)編制合規(guī)管理手冊(cè)。其中包括生物安全相關(guān)法律法規(guī)梳理;公司合規(guī)組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)職責(zé);風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容及結(jié)果;生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的審查流程及審查重點(diǎn);違規(guī)行為的報(bào)告和處罰程序等,并有針對(duì)性的提出合規(guī)建議;
    • 對(duì)特定部門(如銷售部門、生產(chǎn)部門)/特定環(huán)節(jié)進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告;
    • 為企業(yè)制定生物安全合規(guī)方案并開展教育培訓(xùn)。
  4. 應(yīng)對(duì)監(jiān)管調(diào)查/制裁
    • 協(xié)助客戶應(yīng)對(duì)因違反境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)合規(guī)要求而被采取的制裁措施,幫助客戶減輕或免除相關(guān)制裁。
  5. 證券基金合規(guī)
    • 擔(dān)任證券基金類機(jī)構(gòu)、上市公司、高凈值投資者的證券基金合規(guī)顧問;
    • 開展證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估;
    • 向客戶提供證券基金合規(guī)體系建設(shè)與實(shí)施項(xiàng)目;
    • 識(shí)別、把控上市公司證券合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
    • 開展證券合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助上市公司改進(jìn)并優(yōu)化治理制度和內(nèi)控制度;
    • 協(xié)助客戶應(yīng)對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政調(diào)查以及交易所、協(xié)會(huì)開展的自律檢查;
    • 代表客戶參加證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的行政處罰聽證程序,包括但不限于閱卷、提起陳述申辯;
    • 代表客戶對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的行政處罰決定提起行政復(fù)議;
    • 為上市公司提供證券合規(guī)日常咨詢法律服務(wù)。
  6. 反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
    • 協(xié)助客戶進(jìn)行內(nèi)部的反壟斷合規(guī)審查及完善合規(guī)制度體系;協(xié)助制定內(nèi)部反壟斷合規(guī)手冊(cè);
    • 參與大型并購(gòu)項(xiàng)目,評(píng)估交易是否需要反壟斷申報(bào),協(xié)助客戶制定并購(gòu)策略,并協(xié)助客戶完成經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào);
    • 為企業(yè)提供避免壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、行政壟斷等方面的法律分析和對(duì)策建議,并審查修改相關(guān)的合同與協(xié)議;
    • 為經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行海外并購(gòu)、企業(yè)設(shè)立提供反壟斷法(競(jìng)爭(zhēng)法)法律意見;
    • 為企業(yè)應(yīng)對(duì)反壟斷行政調(diào)查(包括違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查、壟斷協(xié)議違法行為調(diào)查、濫用市場(chǎng)支配地位違法行為調(diào)查等)提供法律服務(wù);
    • 為企業(yè)制定與反壟斷法相關(guān)的合規(guī)性方案并對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行反壟斷法合規(guī)培訓(xùn)。
  7. 數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)

      由于中國(guó)在此領(lǐng)域的立法和監(jiān)管都尚處于初始階段,國(guó)浩律師在法律實(shí)踐中綜合運(yùn)用TMT行業(yè)長(zhǎng)達(dá)二十多年的法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)、對(duì)通信和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)的發(fā)展過程的深入了解、學(xué)習(xí)和借鑒了國(guó)際律師事務(wù)所和歐美跨國(guó)企業(yè)在此領(lǐng)域先進(jìn)的法律實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),切實(shí)有效地解決了中外客戶在此領(lǐng)域面臨的合規(guī)問題,豐富并加強(qiáng)了該領(lǐng)域在中國(guó)的法律實(shí)踐,為保障國(guó)家安全、公共安全和經(jīng)濟(jì)安全作出了貢獻(xiàn)。

      服務(wù)范圍涉及網(wǎng)絡(luò)和信息安全、企業(yè)客戶數(shù)據(jù)合規(guī)、個(gè)人信息數(shù)據(jù)保護(hù)等方面。

  8. 稅務(wù)與海關(guān)
    • 包括稅務(wù)籌劃、稅務(wù)咨詢、稅務(wù)培訓(xùn)、稅務(wù)體檢與稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、涉稅專項(xiàng)意見報(bào)告等;
    • 協(xié)助客戶應(yīng)對(duì)關(guān)務(wù)、稅務(wù)行政調(diào)查,包括稅務(wù)稽查核查應(yīng)對(duì)、稅務(wù)聽證代理、稅務(wù)行政處罰、行政復(fù)議、行政訴訟代理;
    • 協(xié)助客戶了解海關(guān)監(jiān)管、關(guān)稅征收、檢驗(yàn)檢疫、外匯管理等與進(jìn)出口有關(guān)的政策法律制度及合規(guī)要求;
    • 為客戶開展海關(guān)進(jìn)出口合規(guī)調(diào)查、制定合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)手冊(cè),完善企業(yè)海關(guān)合規(guī)制度;
    • 為客戶應(yīng)對(duì)海關(guān)調(diào)查、核查、稽查提供咨詢服務(wù),并為客戶執(zhí)行海關(guān)合規(guī)要求提出咨詢和處置建議;
    • 為客戶分析和排除進(jìn)出口障礙,設(shè)計(jì)與規(guī)劃進(jìn)出口模式。
  9. 國(guó)際業(yè)務(wù)監(jiān)管合規(guī)
    • 協(xié)助“走出去”的中國(guó)企業(yè)建立合規(guī)管理體系,協(xié)助企業(yè)在境外營(yíng)商過程中做好合規(guī)管理;
    • 中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入、貿(mào)易管制、國(guó)家安全審查、行業(yè)監(jiān)管、外匯管理、反壟斷、反洗錢、反恐怖融資;
    • 中國(guó)企業(yè)對(duì)外承包工程的全流程全方位合規(guī),協(xié)助企業(yè)做好投標(biāo)管理、合同管理、項(xiàng)目履約、勞工權(quán)利保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、連帶風(fēng)險(xiǎn)管理、債務(wù)管理、捐贈(zèng)與贊助、反腐敗、反賄賂等具體要求。

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