2018-03-16 民主與法制周刊

文/本社記者 張志然 劉瑜

車捷，全國人大代表，江蘇省律師協會副會長，國浩律師（南京）事務所管理合伙人、黨支部書記。今年全國兩會期間，他提交的建議之一是《關于完善上市公司獨立董事制度的建議》。

車捷介紹，我國于2001年8月正式引入獨立董事制度，于2008年5月正式將獨立董事制度寫入《公司法》，對該制度以法律形式進行了確認。截至2017年12月底，我國A股上市公司達3468家，均選聘了不低于董事會人數三分之一的獨立董事。

獨立董事在設立之初，是為了遏制大股東操縱下的內部控制、增強董事會的獨立性以及完善內部治理監督機制。然而，實踐中的獨立董事多為上市公司控股股東提名并經股東大會選舉產生，其薪酬由上市公司股東大會確定并由上市公司發放。在一股一權的表決制度下，適用股權多數決原則，控股股東或大股東能夠通過表決權控制選舉，采取這一方式選舉出的獨立董事與上市公司及其控股股東之間必然產生利益關系。從而使獨立董事難以“獨立”地代表全體股東特別是中小股東的利益對大股東及管理層進行監督。

同時，車捷認為，由于中國現行公司法遵循的是以董事會為核心的“董事會中心主義”，不同于歐美國家公司法以CEO為核心的“管理層中心主義”，獨立董事在公司治理中的作用尤為突出。因此，為保護上市公司廣大中小投資者的利益，上市公司獨立董事制度的完善顯得更為迫切和重要。

為此，車捷代表提出了三項具體建議：

一、設立中國獨立董事基金會

成立中國獨立董事基金，主要用于支付獨立董事薪酬，以及獨立董事為了履行職務而聘請專業機構的費用。其中聘請專業機構的費用由上市公司事后等額歸還給中國獨立董事基金。此舉目的在于，通過中國獨立董事基金隔開上市公司和獨立董事之間的直接經濟利益關系，使得獨立董事能夠切實代表廣大中小投資者，履行監督職責。

二、設立中國獨立董事庫，優化選任程序

設立中國獨立董事選任庫，就是在現有的取得獨立董事資格的人員基礎上，由中國證監會牽頭成立中國獨立董事選任庫。未予入庫的，不得擔任上市公司獨立董事。由中國證監會制定中國獨立董事庫的入庫標準，并在綜合考慮上市公司數量、區域、行業、專業等因素后，確定各區域、行業、專業的獨立董事人數。

選任獨立董事應遵從以下原則：上市公司根據自身情況向當地證監局申報其擬聘請的獨立董事需求，包括擬聘人數、區域、專業、行業要求等；證監局審查上市公司申請的合法性，從獨立董事庫中選取候選人；上市公司收到證監局建議的獨立董事候選人名單后，可由擬上市公司持股比例最大的股東或持有上市公司股票的中國證券投資者保護基金有限公司向公司董事會提名，由公司董事會提交股東大會通過差額選舉獨立董事，并確定聘請的獨立董事薪酬，確定的獨立董事名單及薪酬應向當地證監局備案；對于已聘請獨立董事的上市公司，在當屆屆滿前仍按原規則實施，屆滿后應按上述規則選聘獨立董事。如進入輔導期的擬上市公司未通過IPO審核進而決定放棄IPO申請的，擬上市公司可修改公司章程并解聘獨立董事，公司應當及時將該等事項通知所在地證監局。

三、完善獨立董事的監管制度

他建議，中國證監會應制定獨立董事入庫以及考核制度，使獨立董事庫具有一定的流動性，對于不能或不認真履行職務的，應及時清退出庫。獨立董事應定期（如按季度）向當地證監局提交述職報告，報告及其內容作為考核其履行職務重要但不唯一的依據。

如此細節的建議不得不說十分“走心”。談及為何產生這種建議的時候，車捷表明了自己的態度：“因為我們律所（南京國浩律師事務所）有較多這方面的人才，我們也一直在為上市企業和上市IPO做法律服務，我本人也先后擔任兩個公司的獨立董事，所以會注意到有這方面的問題。”

車捷代表提交的深入的建議，不僅來自律所的專業，更來自他個人的經歷。新時代發出新聲音，兩會代表建議的一小步，就可能成就專業領域的一大步。

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